2017年,巴塞尔银行监管委员会发布健全洗钱和恐怖融资风险管理的指导文件.文件对健全洗钱和恐怖融资风险管理的关键要素、在同一集团范围和跨国界背景下开展反洗钱反恐怖融资工作、监管当局的作用三方面提出了指导意见.本文基于该指导性文件,研究对监管当局的政策及建议.